第一條為加強數字檔案館的科學建設、安全運維和績效管理，推動全國檔案事業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實施辦法》《數字檔案館建設指南》等有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于縣級以上國家綜合檔案館數字檔案館系統的測試，其他類型檔案館數字檔案館系統測試工作可參照本辦法。
第三條 國家檔案局成立數字檔案館系統測試工作領導小組，并組建測試專家隊伍，負責數字檔案館系統測試工作，領導小組日常事務由國家檔案局科技信息化司負責。
第四條 數字檔案館系統測試依據是《數字檔案館系統測試指標表》，測試采用百分制。
第五條 具有以下情形之一的，不得申請參加測試：
（一）尚未完成建立涵蓋全部館藏文件級目錄數據庫的；
（二）館藏紙質檔案在50萬卷以下但數字化率低于70％的，館藏紙質檔案在50-100萬卷但數字化率低于 60％的，館藏紙質檔案在100-150萬卷但數字化率低于50%的，館藏紙質檔案在150萬卷以上但數字化率低于40％的；
（三）尚未進行電子檔案接收工作的；
（四）數字檔案館發(fā)生過重大安全事故或存在嚴重安全隱患的。
第六條 省、自治區(qū)、直轄市，計劃單列市和副省級市國家綜合檔案館數字檔案館自測結果達到80分以上的，由省級檔案主管部門填寫《數字檔案館系統測試申請表》，向國家檔案局提出申請，由國家檔案局組織測試。測試結果達到80分以上認定為“國家級數字檔案館”，達到90分以上認定為“全國示范數字檔案館”。各省級檔案主管部門按照《數字檔案館系統測試辦法》制訂本省數字檔案館系統測試工作方案，經國家檔案局審核后組織開展本省國家綜合檔案館數字檔案館系統測試工作，并授予本省認定的相應稱號。測試和認定工作有關情況定期向國家檔案局報送。
第七條 測試工作程序：
（一）申請測試。按照本《辦法》第六條規(guī)定，檔案行政管理部門填寫《測試申請表》，向省級檔案行政管理部門或國家檔案局提出測試申請。（二）現場測試。測試專家現場使用輔助測試工具，對照《測試指標表》，對數字檔案館系統進行測試打分。
（三）測試審批?，F場測試工作結束后的30日內，將可認定為“通過國家級數字檔案館測試”“全國示范數字檔案館”的測試結果報國家檔案局審批。
第八條 國家檔案局將適時通報全國數字檔案館系統測試工作情況。
第九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件1.數字檔案館系統測試指標表附件 2.數字檔案館系統測試申請表
附件1 數字檔案館系統測試指標表
一級指標 | 二級指標 | 指標要求 | 評分細則 | 評估方式 |
1 基礎設施12 分 | 1.1 主機房2分 | 基本要求：符合《電子信息系統機房設計規(guī)范》GB50174-2008 規(guī)定的B級要求 | 主機房達到B級得2分。未達到的對照以下要求逐項評分 | 依據機房建設驗收報告或相關證明材料，與實地查看相結合 |
1.1.1 主機房選址應遠離強電磁場、強振動源、強噪聲源、粉塵、油煙、易燃、易爆等場所和區(qū)域 | 0.4分。遠離強電磁場、強振動源、強噪聲源、粉塵、油煙等場所和區(qū)域每項得 0.04分；遠離易燃、易爆等場所和區(qū)域每項得0.1分 | 查看報告、記錄；實地查看、測量 | ||
1.1.2 主機房供電系統應采用雙路供電并配備不間斷電源 | 0.4分。具備雙路供電得 0.2分；不間斷電源得0.2分 | |||
1.1.3 主機房安全防范系統應配備門禁設施和視頻監(jiān)控設施 | 0.4分。有門禁設施（如指紋、虹膜、身份卡等識讀設備）得0.2分；有視頻監(jiān)控設施得0.2分 | |||
1.1.4 主機房消防系統可配置高壓細水霧滅火系統、潔凈氣體滅火系統 | 0.4分。配備消防設施（如水噴淋、氣體滅火系統）得0.4分 | |||
1.1.5 主機房溫濕度應控制在開機溫度18-28℃，濕度35%-75%；關機溫度 5-35℃，濕度20%-80%范圍內；應配備專用空調設施 | 0.4分。有機房專用空調設施得0.2分；溫濕度控制在開機溫度18-28℃、濕度35%-75%范圍內，得0.1分；關機溫度5-35℃、濕度20%-80%范圍內，得 0.1分 | |||
1.2 網絡平臺2分 | 基本要求：布局合理，可擴展，安全可靠，局域網、政務網、因特網三網隔離，滿足數字檔案館各項功能需要 | |||
1.2.1 布設局域網，在局域網上開展數字檔案收、管、存、用各項業(yè)務工作 | 0.5分。布設局域網得0.1分；開展收、管、存、用業(yè)務各得0.1分 | 業(yè)務演示、實地查看、查看網絡拓撲圖等相關證明材料 | ||
1.2.2 局域網主干線路采用光纖鋪設，核心交換機等關鍵網絡設備冗余 | 0.3分。鋪設光纖得0.15分；關鍵設備冗余得0.15分 | |||
1.2.3 接入政務網，并開展數字檔案接收、共享利用和在線監(jiān)督指導等業(yè)務 | 0.4分。接入政務網得 0.1分；開展數字檔案接收、共享利用、在線監(jiān)督指導各得0.1分 | |||
1.2.4 接入因特網，并通過網站開展數字檔案利用、展覽、咨詢以及數字資源采集等業(yè)務 | 0.4分。接入因特網得0.1分；開展數字檔案利用、展覽、數字資源采集各得0.1分 | |||
1.2.5 局域網與因特網實施物理隔離 | 0.1分 | |||
1.2.6 配備必要的防火墻、漏洞掃描、入侵檢測、安全審計等網絡安全設施 | 0.3分。防火墻、漏洞掃描、安全審計各得0.1分 | |||
1.3 服務器及存儲備份設備3分 | 基本要求：高效、安全、適當冗余，備份及時完備 | |||
1.3.1 配備滿足業(yè)務需要的專用服務器 | 1分。局域網專用服務器得0.6分；政務網、因特網服務器各得0.2分 | 查看設備運行報表，實地查看，提供相關證明材料 | ||
1.3.2 配備在線存儲設備 | 1分。每滿足1年數據增長需求得0.5分，最多得1分 | |||
1.3.3 配備離線備份設備 | 1分 | |||
1.4終端設備1分 | 基本要求：滿足開展數字檔案接收、管理、利用等工作需要 | |||
1.4.1 按在職業(yè)務人員總數配備計算機 | 0.7分。每少10%扣0.1分，最多扣0.7分 | 現場查看，提供在職業(yè)務人員、終端數目證明材料 | ||
1.4.2 配備自助查檔服務計算機終端設備 | 0.3分。每配備1臺（臺式計算機、查檔一體機）得0.1分，最多得0.3分 | |||
1.5 檔案數字化設施、設備1分 | 基本要求：滿足開展檔案數字化工作需要 | |||
1.5.1 設置數字化工作用房 | 0.4分。數字化工作用房不在地下室等低洼地、配備消防設施、配備防盜門窗、保障數字化工作用電安全每項得0.1分 | 查看現場工作間、附屬設施、設備應用情況 | ||
1.5.2 配備數字化掃描設備 | 0.2分。配備數字化掃描設備得0.1分；以專業(yè)手段封閉非必要的信息出口得0.1分 | |||
1.5.3 數字化加工場所的關鍵部位配備監(jiān)控設施 | 0.1分。視頻未保留3個月以上不得分 | 現場查看 | ||
1.5.4 配備數字化專用存儲設備 | 0.3分。配備專用存儲設備（如磁盤、光盤、磁帶等）得0.3分；在使用結束后未經過檔案館統一處理扣0.2分 | 出具相關證明材料及報告 | ||
1.6 音視頻等其他硬件設備1分 | 基本要求：滿足數據采集、轉換、處理等工作需要 | |||
1.6.1 配備滿足重大活動照片、音視頻的采集、攝錄設備 | 0.5分。配備照片采集設備得0.2分；配備音頻采錄設備得0.1分；配備視頻采錄設備得0.2分 | 現場查看設備配置情況 | ||
1.6.2 配備音視頻轉碼、編輯等設備 | 0.2分。音頻轉碼、編輯設備得0.1分；視頻轉碼、編輯設備得0.1分 | |||
1.6.3 配備音頻類、視頻類數字化轉換設備 | 0.3分。音頻類轉換設備得0.15分；視頻類轉換設備得0.15分 | |||
1.7 基礎軟件2分 | 基本要求：使用滿足系統正常運行的正版軟件 | 抽查10臺計算機 | ||
1.7.1 配備操作系統、數據庫、備份恢復系統等系統軟件 | 1分。操作系統、數據庫各得0.3分；備份恢復系統得0.4分 | 查看服務器、存儲設備 | ||
1.7.2 配備字處理、圖像查看、音視頻播放、殺病毒等工具軟件 | 1分。每項得0.2分 | 查看計算機終端設備 | ||
2 系統功能12 分 | 2.1 接收3分 | 基本要求：滿足在線、離線接收、檢測不同數據類型數字檔案需要 | ||
2.1.1 在線和離線接收目錄數據、數字檔案 | 1分。每項得0.25分 | 系統演示，查看系統驗收報告、接收記錄 | ||
2.1.2 能夠對接收目錄數據、數字檔案的準確性、完整性、可用性、安全性進行檢測 | 1分。實現準確性、完整性、可用性、安全性檢測功能每項得0.25分 | |||
2.1.3 系統與應接收范圍內的立檔單位檔案信息系統實現對接 | 0.5分。每接入1家得0.1分，最多得0.5分 | |||
2.1.4 能接收文本、圖像、音頻、視頻、數據庫等不同類型數字檔案 | 0.5分。每接收1種類型數字檔案得0.1分，最多得0.5分 | |||
2.2 管理3分 | 基本要求：滿足對數字檔案進行有序管理，輔助實體檔案管理 | |||
2.2.1 具備數據組織功能，具備多種分類方式并可定制、可擴展；具備數字檔案編目功能 | 1分。具備數據組織功能得0.4分；具備多種分類方式并可定制擴展得0.4分；具備數字檔案編目功能得0.2分 | 系統演示，查看系統驗收報告 | ||
2.2.2 具備目錄數據與數字檔案關聯功能 | 0.3分 | |||
2.2.3 具備數據編輯、發(fā)布功能 | 0.3分。數據編輯功能得 0.15分；發(fā)布功能得0.15分 | |||
2.2.4 具備輔助鑒定功能 | 0.4分 | |||
2.2.5 具備調卷、出入庫登記、檔案位置指示、保管狀況描述等輔助實體檔案管理功能 | 0.6分。調卷得0.1分；出入庫登記得0.1分；檔案位置指示得0.2分；保管狀況描述得0.2分 | |||
2.2.6 具備數量、類型、保管期限、形成單位、形成時間等統計功能 | 0.4分。具備統計功能得0.2分；可按照數量、類型、保管期限、形成單位、形成時間進行精細統計的每小項得0.04分 | |||
2.3 保存2分 | 基本要求：按照長期保存的要求，對數字檔案進行分類存儲、格式轉換、備份 | 系統演示，查看系統驗收報告 | ||
2.3.1 具備分類存儲功能 | 0.4分 | |||
2.3.2 具備數字檔案向標準格式轉換功能 | 0.4分 | |||
2.3.3 具備離線備份功能 | 0.4分 | |||
2.3.4 具備在線備份功能 | 0.4分 | |||
2.3.5 具備備份數據恢復功能 | 0.4分 | |||
2.4 利用2分 | 基本要求：滿足局域網、政務網、因特網等環(huán)境下的不同利用需求 | |||
2.4.1 具備檔案利用登記注冊功能 | 0.1分 | 系統演示，查看系統驗收報告 | ||
2.4.2 具備閱覽服務接待管理功能 | 0.1分 | |||
2.4.3 具備檔案利用審核、審批功能 | 0.2分。每項得 0.1分 | |||
2.4.4 具備目錄檢索和全文檢索功能 | 0.6分。每項得0.3分 | |||
2.4.5 具備局域網、政務網、因特網內容數據閱覽功能 | 0.2分。局域網閱覽功能得0.1分；政務網、因特網閱覽功能各得0.05分 | |||
2.4.6 具備檔案目錄數據和數字檔案數據打印、輸出功能 | 0.1分 | |||
2.4.7 具備不開放數據控制利用功能 | 0.2分 | |||
2.4.8 具備利用過程記錄監(jiān)控功能 | 0.1分 | |||
2.4.9 具備輔助編研功能 | 0.2分 | |||
2.4.10 具備人次、目的、效果、件次、時間等利用統計和用戶使用評價功能 | 0.2分。人次、目的、效果、件次、時間等利用統計功能每項得0.03分；用戶使用評價功能得0.05分 | |||
2.5 系統管理 | 基本要求：保證系統可靠、可控運行 | |||
2.5.1 具備身份認證、用戶設置與權限分配等用戶管理功能 | 0.8分。身份認證、權限分配各得0.3分；用戶設置得0.2分。 | 系統演示、查看系統驗收報告 | ||
2.5.2 具備日志記錄、操作審計功能 | 0.4分。日志記錄得0.2分；操作審計得0.2分 | |||
2.5.3 具備代碼、數據字典管理功能 | 0.4分。每項得0.2分 | |||
2.5.4 收、管、存、用等業(yè)務流程可隨業(yè)務發(fā)展定制 | 0.2分。收、管、存、用業(yè)務流程定制每項得0.05分 | |||
2.5.5 數據導入、導出功能 | 0.2分。數據導入得0.1分；數據導出得0.1分 | |||
3 檔案資源52 分 | 3.1 檔案資源建設44 分 | 基本要求：目錄數據、數字檔案數據全面、準確、規(guī)范 | ||
3.1.1 建立案卷級、文件級電子目錄，全部納入檔案目錄數據庫管理 | 3分。每一個條目或一處與檔案實體、內容數據不相符合的扣0.3分，最多扣3分 | 隨機抽查10卷或50件館藏檔案 | ||
3.1.2 檔案著錄項符合《檔案著錄規(guī)則》要求或相關標準 | 2分。每發(fā)現1處錯誤扣0.2分，最多扣2分 | 隨機抽查50條檔案案卷級目錄數據、200條文件級目錄數據 | ||
3.1.3 接收數字檔案符合《電子檔案移交接收辦法》、檔案數字化標準等規(guī)定 | 2分。每接收1家立檔單位移交電子檔案或數字化檔案得0.2分，最多得2分 | 查看數字檔案接收記錄、相關證明材料 | ||
2分。每接收電子檔案或檔案數字化成果1萬件得0.5分，最多得2分 | ||||
2分。每接收1種數字檔案得0.4分，最多得2分 | ||||
3.1.4 館藏檔案數字化滿足利用、保存、搶救等業(yè)務需要， 技術指標達到《紙質檔案數字化技術規(guī)范》等標準要求 | 28 分。館藏紙質檔案50萬卷以下，數字化完成 90%得本項滿分，完成 90%以下，按本項滿分之比例得分；館藏紙質檔案50萬卷至100萬卷，數字化完成70%得本項滿分，完成70%以下，按本項滿分之比例得分；館藏紙質檔案100萬卷至150萬卷，數字化完成60%得本項滿分，完成60％以下，按本項滿分之比例得分；館藏紙質檔案150萬卷以上，數字化完成50%得本項滿分，完成50%以下，按本項滿分之比例得分 | 查看檔案數字化記錄、證明材料 | ||
1分。館藏集中保存的照片類檔案全部數字化得1分，不足按比例得分 | ||||
1分。館藏音視頻類檔案全部數字化。其中音頻類全部數字化得0.5分；視頻類檔案全部數字化得0.5分 | ||||
1分。數字化質量不符合規(guī)定的每件扣0.1分，最多扣1分 | 隨機抽查100件檔案數字化成果 | |||
3.1.5 通過系統接收、采集2種以上與館藏檔案相關的數字資源（電視新聞、網上信息） | 2分。連續(xù)5年每接收 1年得0.4分 | 查看系統數據和證明材料 | ||
3.2 檔案資源管理８分 | 基本要求：對數字檔案資源進行有序管理 | |||
3.2.1 建立涵蓋所有數字檔案、具備長期保存和安全的資源總庫 | 2分。建立數字檔案資源總庫得1分；涵蓋所有數字檔案得0.8分；具備長期保存和安全保障措施每項得0.2分 | 系統演示，查看相關數據記錄、證明材料 | ||
3.2.2 建立數字檔案資源管理庫，支持接收、檢測、編目、格式轉換、鑒定、劃控、審核等工作流程，用于數字檔案管理和輔助實體檔案管理 | 1分。建立數字檔案資源管理庫得0.8分；開展輔助實體檔案管理每項得 0.2分 | |||
3.2.3，通過格式轉換、開放鑒定、利用審批等工作在政務網建立數字檔案資源利用庫 | 1分。在政務網建立數字檔案資源利用庫得0.7分；開展格式轉換、開放鑒定、利用審批等工作每項得0.1分 | |||
3.2.4 通過格式轉換、開放鑒定、利用審批等工作，在因特網建立數字檔案資源利用庫 | 1分。在因特網建立數字檔案資源利用庫得0.7分；開展格式轉換、開放鑒定、利用審批等工作每項得0.1分 | |||
3.2.5 各類數字檔案資源庫按照來源、時間、數據類型、開放程度、保管期限等要求，實施分類管理 | 1分。能按照來源、時間、數據類型、開放程度、保管期限進行分類管理每項得0.2分 | |||
3.2.6 按照收、管、存、用等不同業(yè)務環(huán)境，劃分安全域并實施邊界控制管理 | 1分。按照收、管、存、用業(yè)務環(huán)境劃分安全域每項得0.25分 | |||
3.2.7 通過技術手段防止數字檔案資源被篡改 | 1分 | |||
4 保障體系14 分 | 4.1 制度制定與實施 7 分 | 基本要求：建立數字檔案館各項制度并按要求組織實施 | ||
4.1.1 建立并實施包含機房出入、安全防范、衛(wèi)生、運行操作、溫濕度控制等內容的機房管理制度 | 1分。每項得0.2分 | 查看工作制度文件和實施記錄 | ||
4.1.2 建立并實施包含登記、檢查、操作、維修以及報廢等內容的設備管理制度 | 1分。每項得0.2分 | |||
4.1.3 建立并實施包含賬戶管理、密鑰管理、風險評估、災難恢復、應急處置等內容的安全管理制度 | 1分。每項得0.2分 | |||
4.1.4 建立并實施包含系統管理員、軟硬件管理員、數據管理員、安全管理員、審計員職責等內容的人員管理制度 | 1分。每項得0.2分 | |||
4.1.5 建立并實施包含接收、檢測、整理、管理、存儲、備份、利用等內容的數字資源管理制度 | 1分。每項得0.2分 | |||
4.1.6 建立包括防范自然災害、環(huán)境事故、突發(fā)事件和人為操作失誤等內容的應急預案，并實施定期演練 | 1分。建立應急預案得 1分；2年內未實施演練扣0.5分 | 查看工作制度和演練記錄 | ||
4.1.7 建立并實施數字化工作制度 | 0.6分 | 查看工作制度和實施記錄 | ||
4.1.8 檔案數字化工作人員通過安全審查 | 0.4分 | 查看審查報告 | ||
4.2 條件保障 | 基本要求：建立與數字檔案館建設運行相適應的體制機制 | |||
4.2.1 設立并運轉與數字檔案館運行維護組織機構，明確崗位職責 | 1分 | 查看機構、崗位設置及工作記錄 | ||
4.2.2 制定包括建設目標、基礎設施、資源建設等內容的數字檔案館發(fā)展規(guī)劃，或數字檔案館建設列入黨委、政府規(guī)劃 | 1分 | 查看規(guī)劃文件 | ||
4.2.3 具備從事數字檔案館技術維護的計算機專業(yè)人員 | 1分。具有計算機類專業(yè)全日制本科以上畢業(yè)證書或計算機國家職業(yè)資格證書四級以上，達到 人得0.5分，最多得1分 | 查看計算機專業(yè)人員報表等證明材料 | ||
4.2.4 數字檔案館業(yè)務人員全部經過崗位培訓 | 1分 | 查看培訓計劃、記錄或證書 | ||
4.2.5 近5年參與檔案信息化標準的制定或成果獲得國家、省級獎勵 | 0.5分。獲得國家獎勵每項得0.5分；省級獎勵每項得0.25分，最多得0.5分 | 查看相關證明 | ||
4.2.6 數字檔案館運行維護經費保障 | 1.5分。每年達到建設費10%得1.5分； 達到 5%得0.75分；只有數字化專項經費，最多得0.75分 | 查看財政撥款證明 | ||
4.2.7 項目建設符合規(guī)定，執(zhí)行國家相關標準規(guī)范 | 1分。項目經過驗收得 0.5分；建立項目檔案得0.5分 | 查看相關記錄 | ||
5 服務績效10 分 | 5.1 檔案業(yè)務能力提升 | 基本要求：檔案管理工作效能得到提升 | ||
5.1.1 實現數字檔案全流程管理 | 1分。進行移交、接收、整理、編目、鑒定、管理、保存、編研、利用、統計等工作，每項得0.1分 | 現場演示，查看工作記錄 | ||
5.1.2 實現輔助實體檔案管理 | 1分。進行接收、征集、出庫、入庫、整理、編目、鑒定、修復、編研、利用、統計等工作，每項得0.1分 | 現場演示，查看工作記錄 | ||
5.1.3 按計劃向政務網提供數字檔案已全部上載 | 0.2分。有數字檔案上載計劃得0.分；全部上載得0.1分 | 查看系統和工作計劃 | ||
5.1.4 按計劃向因特網提供數字檔案已全部上載 | 0.2分。有數字檔案上載計劃得0.1分；全部上載得0.1分 | |||
5.1.5 檔案網站有館藏介紹、利用指南、數據檢索、史料編研與出版介紹、數字檔案閱覽等服務項目 | 0.5分。每項得 0.1分 | 查看系統和相關記錄 | ||
5.1.6 定期或不定期在網站舉辦專題展覽 | 0.4分。近2年內每舉辦1次得0.1分 | |||
5.1.7 能夠提供數字檔案資源館際共享 | 0.4分。每與1家共享得0.1分，最多得0.4分 | 查看證明材料 | ||
5.1.8 利用者辦理利用登記時間不超過5分鐘 | 0.2分。每超出1分鐘扣0.1分，最多扣0.2分 | 現場測試 | ||
5.1.9 通過系統單次檢索查閱檔案目錄信息計算機響應時間不超過5秒，全文信息不超過20秒 | 0.2分。超出時間每項扣0.1分 | |||
5.1.10 近3年來在館內通過數字檔案館查檔的利用人次 | 0.4分。年均1000人次以下得0.2分；1000-2000人次得0.3分；2000人次以上得0.4分 | 查看系統記錄 | ||
5.1.11 近3個月通過政務網訪問數字檔案館的平均訪問用戶人次 | 0.2分。每達到100人次得0.1分，最多得0.2分 | |||
5.1.12 近3個月通過因特網訪問數字檔案館的平均訪問用戶人次 | 0.3分。其中300-500人次得0.2分；500人次以上得0.3分 | |||
5.1.13 近3年數字檔案使用比例（人次或卷件次）有所提高 | 1分 | 查看系統記錄或相關證明材料 | ||
5.2 用戶滿意度 | 基本要求：數字檔案館用戶滿意度得到提升 | |||
5.2.1 局域網用戶對數字檔案館操作便利和服務滿意度 | 1分。滿意率達到90%得1分；達到80%得0.7分；達到70％0.5分；50％至69％得0.3分；50％以下得0分 | 查看系統意見統計或由評測單位提供滿意度調查反饋報告 | ||
5.2.2 政務網用戶對數字檔案館操作和服務滿意度 | 1分。滿意率達到90%得1分；達到80%得0.7分；達到70％得0.5分；50％至69％得0.3 分；50％以下得0分 | |||
5.2.3 因特網用戶對數字檔案館操作和服務滿意度 | 1分。滿意率達到90%得1分；達到80%得0.7分；達到70％得0.5分；50％至69％得0.3分；50％以下得0分 | |||
5.2.4 現場專家對數字檔案館操作的滿意度 | 1分。滿意率達到90%得1分；達到80%得0.7分；達到70％得0.5分；50％至69％得0.3分；50％以下得0分 | 現場測評 |
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